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原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？

小编 2026-03-08 01:32:56 证券基金证书备考 46 ℃ 13 评论

核心速览：曾考过基金销售的人员，现考基金执业资格需考《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基金基础知识》或《私募股权投资基金基础知识》2科，满足学历、道德等条件即可报考。

一、基金执业资格考试核心科目解析

① 必考科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》

• 科目定位：基金行业入门基础科目，覆盖行业监管规则、从业人员道德要求、业务操作规范；

• 考试重点：基金监管机构职责、基金销售合规要求、投资者适当性管理；

• 适合人群：所有基金执业资格考生，无论转岗还是新考均需通过。

② 选考科目一：《证券投资基金基础知识》

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• 科目定位：聚焦公募基金投资、运作相关知识，适合从事公募基金销售、管理的人员；

• 考试重点：基金估值方法、投资组合理论、基金业绩评价；

• 与基金销售的关联：曾考基金销售的人员，对基金产品知识有基础，学习此科目更易上手。

③ 选考科目二：《私募股权投资基金基础知识》

• 科目定位：针对私募股权投资业务，适合从事私募募资、投资、管理的人员；

• 考试重点：私募股权基金设立流程、项目退出方式、基金备案要求；

• 报考建议：若职业方向为私募领域，优先选择此科目。

④ 科目组合要求

• 必考+选考任意1科：通过《基金法律法规》+《证券投资基金基础知识》，可从事公募基金相关业务；

• 必考+选考任意1科：通过《基金法律法规》+《私募股权投资基金基础知识》，可从事私募相关业务；

• 成绩有效期：单科成绩保留4年，需在有效期内通过另一科。

二、基金执业资格报考条件与流程

① 基本报考条件

• 学历要求：高中及以上学历，含高中、中专、大专、本科等；

• 道德要求：无不良诚信记录，未被基金业协会采取禁入措施；

• 其他要求：年满18周岁，具有完全民事行为能力。

② 报名时间与入口

• 报名入口：中国证券投资基金业协会官网（www.amac.org.cn）；

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• 2026年统考时间：5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名）；

• 2026年行业专场：1月、4月、7月、9月（考前1个月左右报名）。

③ 报名流程

• 注册账号：在协会官网注册个人账号，填写基本信息；

• 选择考试：选定考试类型（统考/专场）、科目、考区；

• 缴费确认：在线缴纳考试费用，每科65元，缴费成功即报名完成。

④ 考试形式与时长

• 考试形式：闭卷机考，全部为客观题（单选题、多选题、判断题）；

• 考试时长：每科120分钟，满分100分，60分合格；

• 考场安排：考前一周可打印准考证，按准考证地址参加考试。

三、基金执业资格备考要点与技巧

① 教材选择与使用

• 官方教材：使用基金业协会指定的《基金法律法规》《证券投资基金基础知识》《私募股权投资基金基础知识》教材；

• 重点标记：高频考点用红色标注，易混知识点整理对比表；

• 配套练习：结合教材做章节练习题，巩固知识点。

② 时间规划建议

• 基础阶段：2-3周，通读教材，理解核心概念；

• 强化阶段：1-2周，做历年真题，分析错题原因；

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• 冲刺阶段：1周，背诵高频考点，模拟考试训练。

③ 高频考点突破

• 《基金法律法规》：基金销售适用性、基金信息披露要求、基金管理人职责；

• 《证券投资基金基础知识》：货币市场工具、债券估值、指数基金特点；

• 《私募股权投资基金基础知识》：有限合伙制基金架构、尽职调查内容、基金退出渠道。

④ 答题技巧分享

• 单选题：排除法优先，注意题干中的“正确”“错误”关键词；

• 多选题：宁缺毋滥，不确定的选项不选，避免因多选失分；

• 判断题：关注绝对化表述（如“必须”“所有”），通常为错误选项。

四、基金执业资格高频问题解答

Q1：曾考过基金销售资格，现在考基金执业资格可以免考吗？

答：不可以。基金销售资格已整合为基金执业资格的一部分，需重新参加《基金法律法规》+任意选考科目的考试，无免考政策。

Q2：基金执业资格证书有效期是多久？

答：证书长期有效，但需每年完成15学时的后续培训，未完成培训的证书将被暂停执业。

Q3：行业专场考试和全国统考有什么区别？

答：考试内容、难度一致；行业专场仅面向基金行业机构从业人员，统考面向社会考生，报名时需提供机构证明（专场）或个人信息（统考）。

Q4：考过后如何申请执业证书？

答：通过考试后，由所在基金机构向协会申请注册，提交个人信息、考试成绩、劳动合同等材料，审核通过后获得执业证书。

Q5：2026年考试计划中，行业专场的报名条件是什么？

答：需为基金管理人、基金销售机构等会员单位的从业人员，报名时需上传所在机构开具的在职证明。

总结：曾考过基金销售的人员，考基金执业资格需明确2科考试要求，结合自身职业方向选择选考科目，按报名时间提前准备，通过系统备考和针对性练习，可高效通过考试。同时，关注后续培训要求，确保证书持续有效，为基金行业职业发展奠定基础。

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已有13位网友发表了看法：

访客评论于 [2026-04-15 14:10:33] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？基金从业资格考试包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》，通过科目一和任一门选考科目即可取得资格。2026年基金从业资格考试拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬；第二次在11月28日，报名在10月下旬；行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。

访客评论于 [2026-04-13 20:05:05] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？基金销售是基金从业资格考试的一部分，现在仍需参加基金从业资格考试。考试科目包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基金基础知识》《私募股权投资基金基础知识》，通过科目一+科目二或科目一+科目三可取得基金从业资格。2026年基金从业资格考试拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试。全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬；第二次在11月28日，报名在10月下旬。行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。

访客评论于 [2026-04-07 10:24:24] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？基金执业资格需通过基金从业资格考试，考试包含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》，通过两科即可。2026年基金从业资格考试拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试，全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬，第二次在11月28日，报名在10月下旬；行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。

访客评论于 [2026-04-03 11:40:07] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需考基金从业资格考试。考试科目包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基金基础知识》及《私募股权投资基金基础知识》（选考）。2026年拟举办2次全国统一考试和4次行业专场考试。全国统一考试第一次在5月23日，报名在4月中旬；第二次在11月28日，报名在10月下旬。行业专场考试计划在1月、4月、7月、9月举行，报名时间通常在考前1个月左右。

访客评论于 [2026-04-01 20:56:57] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？
-考试科目：需参加《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两科考试，成绩合格且通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请注册。

访客评论于 [2026-03-31 14:08:56] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？
- 考试科目：需考《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。
- 考试安排：2026年拟举办2次全国统一考试（5月23日、11月28日，报名分别在4月中旬、10月下旬）和4次行业专场考试（1月、4月、7月、9月，报名在考前1个月左右）。

访客评论于 [2026-03-30 09:25:35] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？
考试科目：需考《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。
报考时间：2026年有2次统考和4次行业专场。统考5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名）；行业专场1、4、7、9月举行，报名在考前1个月左右。

访客评论于 [2026-03-24 14:39:03] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？
-科目要求：需考《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。
-注意事项：通过后向机构申请注册，注册后可从事基金销售等相关业务。

访客评论于 [2026-03-23 11:28:19] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？
一、考试科目
需考《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。
二、考试时间
统考：5月23日（4月中旬报名）、11月28日（10月下旬报名）；行业专场：1月、4月、7月、9月（考前1个月报名）。

访客评论于 [2026-03-19 09:48:59] 回复

原来考过基金销售，现在基金执业资格需要考什么？
考试科目：需考《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两科。
考试时间：2026年有2次统考和4次行业专场。统考在5月23日（4月中旬报名）和11月28日（10月下旬报名）；行业专场在1月、4月、7月、9月（考前1个月左右报名）。

访客评论于 [2026-03-16 11:24:38] 回复

基金销售从业人员需通过科目一基金法律法规、职业道德与业务规范及科目二证券投资基金基础知识（或科目三股权投资基金基础知识），此前通过且资格有效则无需重考，若过期或需拓展范围需补考，基金经理等需科目一和科目二。

访客评论于 [2026-03-11 16:23:58] 回复

现在基金执业资格需通过基金从业资格考试，考试科目包括科目一基金法律法规、职业道德与业务规范和科目二证券投资基金基础知识，从事私募股权投资基金业务还需科目三私募股权投资基金基础知识，若此前基金销售成绩在有效期内（通常四年），可免考相应科目；超期则需重新参加考试，建议根据从业方向选择科目组合，通过后可申请基金执业资格。

到访用户评论于 [2026-03-08 01:34:19] 回复

现在基金执业资格需通过基金从业资格考试，科目一基金法律法规、职业道德与业务规范为必考科目，科目二证券投资基金基础知识或科目三私募股权投资基金基础知识选考其一，原基金销售资格考试成绩中，科目一若通过且在有效期内可免考，科目二或三需重新报考，考生需通过科目一及另一科目，方可申请基金从业资格，具备执业条件。

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